Értékpapír -kereskedési törvény

Alapadatok
Cím: Értékpapír -kereskedési törvény
Rövid cím: Értékpapír -kereskedési törvény
Rövidítés: WpHG
Típus: Szövetségi törvény
Hatály: Német Szövetségi Köztársaság
Jogi kérdés: Reklám jog
Hivatkozások : 4110-4
Eredeti verzió innen: 1994. július 26.
( I. Szövetségi Közlöny, 1749. o. )
Hatékony: 1994. augusztus 1.
és 1995. január 1
Új bejelentés innen: 1998. szeptember 9.
( Szövetségi Közlöny I. o., 2708. o. )
Utolsó módosítás: Art. 56 G , 2021. augusztus 10.
( Szövetségi Közlöny I., 3436., 3468. o. )
Az
utolsó módosítás hatálybalépésének dátuma :
2024. január 1.
(2021. augusztus 10 -i 137. g. Cikk)
GESTA : C199
Weblink: A törvény szövege
Kérjük, vegye figyelembe a vonatkozó jogi változatra vonatkozó megjegyzést .

Az értékpapír -kereskedési törvény ( WpHG ) szabályozza Németországban az értékpapír -kereskedést . Különösen az értékpapírokkal és pénzügyi határidős ügyletekkel kereskedő szolgáltató társaságok megfigyelésére , valamint az ügyfelek védelmére szolgál.

A törvény tartalma

Fontos része ennek a törvénynek az a bejelentése szavazati jogok összhangban 33. § (1) Az 1. mondat és (1a) WpHG. Továbbá meghatározzák a tőzsdén jegyzett társaságok közzétételi kötelezettségeit. Ezt követően e kötelezettségek megszegése miatt kártérítési igények merülnek fel . A WpHG 102. szakasza szerint előírt információkat a piacra jutási információkról szóló rendelet (MarktAngV) szabályozza .

A Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Hatóság (BaFin) felelős az ellenőrzésért .

A WpHG tiltja a bennfentes kereskedelmet . Bennfentes bűncselekmények vannak hivatalos bűncselekmények , és ezért bíróság elé az állami ügyész. A WpHG 23. § (1) bekezdésének 1. mondata szerint a BaFin -t értesíteni kell a gyanús esetekről. A bennfentes kereskedelem által elkövetett jogsértésekért öt évig terjedő szabadságvesztés vagy pénzbüntetés jár. Az értékpapír -kereskedési törvény tehát a kiegészítő büntetőjog része .

Ezenkívül a WpHG kötelezi a befektetési szolgáltató társaságokat, hogy biztosítsanak a befektetési és befektetői befektetési tanácsokat, valamint szerezzenek be és dokumentáljanak az ügyféltől tapasztalatairól, befektetési céljairól, pénzügyi helyzetéről és kockázattűréséről szóló információkat . Erre a célra egy nyilatkozatot alkalmasság szerint 64. § (4) WpHG kell benyújtani az ügyfél benyújtása előtt egy értékpapír érdekében . A WpHG 87. szakasza és a WpHG munkavállalói értesítési rendelet - a WpHGMaAnzV szabályozza a tanácsadók nyilvántartását .

Lásd még

irodalom

  • Andreas Fuchs: Értékpapír -kereskedelmi törvény (WpHG). Kommentár , 1. kiadás, München, 2009, Verlag CH Beck, ISBN 978-3406515279
  • Heribert Hirte / Thomas MJ Möllers (szerkesztők): Kölni kommentár a WpHG -hez , 2. kiadás, Köln 2014, Verlag Heymanns, ISBN 9783452275875
  • Thomas MJ Möllers / Thomas G. Wenninger: The Investor Protection and Function Improvement Act (AnsFuG), NJW 24/2011, 1697

web Linkek

Egyéni bizonyíték

  1. Piaci hozzáférési információkról szóló rendelet (MarktAngV)
  2. BaFin: Értékpapír -felügyelet Németországban
  3. WpHG munkavállalói értesítési rendelet (WpHGMaAnzV)