Egyesült Államok Értékpapír és Tőzsdei Bizottsága
Egyesült Államok Értékpapír és Tőzsdei Bizottsága | |
---|---|
Állami szint | Szövetségi hatóság |
pozíció | Független Egyesült Államok Hatósága |
alapítás | 1934. június 6 |
Központ | Washington DC |
Hatóságkezelés | Gary Gensler , elnök |
Szolgák | kb. 3500 |
Webes jelenlét | www.sec.gov |
Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdei Bizottsága ( SEC ) az Egyesült Államok értékpapír- szabályozója, amely az Egyesült Államokban az értékpapír-kereskedelem ellenőrzéséért felelős . Központja Washington DC-ben található
feladatok
A SEC-t az 1929 -es, 1934. június 6-i New York-i tőzsdei összeomlás nyomán alapították az értékpapír-tőzsdei törvény által, az állami felügyelet megteremtése érdekében az addig ellenőrizetlen értékpapír-ügyletek felett. Feladata a kereskedés jogszerűségének és szabályszerűségének, valamint a tőzsdei előírásoknak való megfelelés ellenőrzése . E feladatok ellátása érdekében kiterjedt törvényhozási, végrehajtási és igazságügyi hatásköröket kapott, így néha „negyedik hatalomként” is emlegetik.
Minden vállalatnak, amely az amerikai tőkepiacot kívánja használni, regisztrálnia kell a SEC-nél. Egy társaság csak akkor szerepelhet a New York-i tőzsdén, ha a SEC beleegyezését adja . A FASB-vel (Financial Accounting Standards Board) együtt közzéteszik a számviteli szabályzatokat, azok értelmezéseit stb.
A SEC biztosítja, hogy a vállalatok olyan információkat tegyenek közzé , amelyek fontosak lehetnek a befektetők számára , például a társaság pénzügyi helyzetét. Ezeket az információkat a megadott formában kell közzétenni (lásd a weblinket). Az éves eredményeknek meg kell felelniük a 10-K űrlapnak , a negyedéves eredmények pedig a 10-Q űrlapnak .
Építkezés
A SEC öt biztosból áll, akiket az Egyesült Államok elnöke javasol a kongresszusnak, és ha egyetért, kinevezi őket. A biztosok cseréje egyénileg és szabálytalanul történik. A bizottság függetlenségének biztosítása érdekében legfeljebb három tag jöhet ugyanabból a pártból. Az elnök kinevezi az egyik biztosot elnöknek; Gary Gensler 2021. április 17. óta tölti be ezt a posztot. Biden amerikai elnök 2021. január 12-én jelölte erre a tisztségre. Genslert eredetileg 2021 júniusáig választják meg, addigra befejezi a 2020 decemberében lemondott Jay Clayton elnök mandátumát . Ezt követően az Egyesült Államok Szenátusa újból megerősíti őt egy teljes ötéves időtartamra.
A SEC-nek körülbelül 3500 alkalmazottja van, és 5 osztálya van:
- a Corporation Corporation részlege figyelemmel kíséri a nyilvánosságra hozatali követelmény betartását
- a Gazdasági és Kockázatelemzési Osztály elemzi a gazdaságot és a kockázatokat
- a végrehajtás osztálya a jogi osztály
- a befektetési menedzsment részleg felügyeli az alapkezelőket és elemzőket
- a Kereskedelmi és Piaci Osztály felügyeli a befektetési társaságokat és a tőzsdéket
Emellett különféle bizottságok, amelyek alkalmazottait olyan értékelő cégek látják el , mint például az American Appraisal , támogatják az ügynökség munkáját.
A SEC egy online adatbázist vezet, amelynek neve EDGAR (elektronikus adatgyűjtés, elemzés és visszakeresés), ahol a befektetők szabadon hozzáférhetnek a vállalatra vonatkozó információkhoz. Jon Rymer 2012. május 30. óta az Ügynökség ideiglenes főfelügyelője .
sztori
2009 - ben először nevezték ki az úgynevezett végrehajtási részleg vezetőjét ( vezérigazgatóját ), a 29 éves Adam Storch-ot . 2004 óta dolgozik a Goldman Sachsnál . A Bernard L. Madoff- botrány tapasztalatai után , amelyben a SEC részéről súlyos hiányosságok merültek fel, a hiányosságok orvoslására kinevezett igazgató Robert Khuzami Storchot nevezte ki vezérigazgatónak a sérelmezettek panaszai, értesítései és jóvátétele terén. befektetők. Hivatalba lépése óta Khuzami cserébe elbocsátotta a vezetők és a kutatószemélyzet 40% -át. Öt éven keresztül Khuzami jogi tanácsadó volt a Deutsche Banknál, aki CDO- kat dolgozott ki.
A New York-i tőzsdén 2010 májusában meglepő, csaknem 1000 pontos ugrás után a SEC megkezdte az okok kivizsgálását. Noha a pontos ok még mindig nem világos, a számítógépes kereskedelem egységes szabályozását fontolgatják, amelynek meg kell akadályoznia a pánikszerű reakciók másodperceken belüli terjedését.
SEC székek listája
Nem. | Vezetéknév | Hivatali idő | megbízott amerikai elnök |
---|---|---|---|
1 | Joseph P. Kennedy | 1934-1935 | Franklin D. Roosevelt |
2 | James M. Landis | 1935-1937 | Franklin D. Roosevelt |
3 | William O. Douglas | 1937-1939 | Franklin D. Roosevelt |
4 | Jerome Frank | 1939-1941 | Franklin D. Roosevelt |
5. | Edward C. Eicher | 1941-1942 | Franklin D. Roosevelt |
6. | Ganson Purcell | 1942-1946 | Franklin D. Roosevelt |
7. | James J. Caffrey | 1946-1947 | Franklin D. Roosevelt |
8. | Edmond M. Hanrahan | 1948-1949 | Harry S. Truman |
9. | Harry A. McDonald | 1949-1952 | Harry S. Truman |
10. | Donald C. Cook | 1952-1953 | Harry S. Truman |
11. | Ralph H. Demmler | 1953-1955 | Dwight D. Eisenhower |
12. | J. Sinclair Armstrong | 1955-1957 | Dwight D. Eisenhower |
13. | Edward N. Gadsby | 1957-1961 | Dwight D. Eisenhower |
14-én | William L. Cary | 1961-1964 | John F. Kennedy |
15-én | Manuel F. Cohen | 1964-1969 | John F. Kennedy |
16. | Hamer H. Budge | 1969-1971 | Lyndon B. Johnson |
17-én | William J. Casey | 1971-1973 | Richard Nixon |
18 | G. Bradford Cook | 1973 | Richard Nixon |
19-én | Ray Garrett Jr. | 1973-1975 | Richard Nixon |
20 | Roderick M. Hills | 1975-1977 | Gerald Ford |
21 | Harold M. Williams | 1977-1981 | Jimmy Carter |
22-én | John SR Shad | 1981-1987 | Ronald Reagan |
23. | David Sturtevant evezők | 1987-1989 | Ronald Reagan |
24. | Richard C. Breeden | 1989-1993 | George HW Bush |
25-én | Arthur Levitt | 1993-2001 | Bill Clinton |
26. | Harvey Pitt | 2001-2003 | George W. Bush |
27. | William H. Donaldson | 2003-2005 | George W. Bush |
28. | Christopher Cox | 2005-2009 | George W. Bush |
29. | Mary Schapiro | 2009–2012 | Barack Obama |
30-án | Elisse B. Walter | 2012-2013 | Barack Obama |
31 | Mary Jo White | 2013-2017 | Barack Obama |
32 | Jay Clayton | 2017-2020 | Donald Trump |
33 | Gary Gensler | 2021 óta | Joe Biden |
internetes linkek
Egyéni bizonyíték
- ↑ https://www.sec.gov/news/public-statement/gensler-confirmation
- ^ A b A befektető szószólója: Hogyan védi a SEC a befektetőket, hogyan őrzi meg a piaci integritást és hogyan segíti elő a tőkealakítást . SEC. 2013. június 10. Letöltve: 2014. szeptember 24.
- ^ SEC Elnökök és biztosok történelmi összefoglalása . SEC. 2014. július 15. Letöltve: 2014. szeptember 24.
- ^ A szenátus megerősíti Gary Genslert a SEC elnökének . Wilmington plc. 2021. április 14. Hozzáférés: 2021. április 19.
- ↑ Jon Rymer ideiglenes főfelügyelőnek nevezték ki
- ^ SEC Goldman Storch-ját végrehajtási egység műveleti vezetőjeként nevezi el, bloomberg.com, 2009. október 16
- ↑ A Madoff-figyelmeztetéseket „10 évig figyelmen kívül hagyták” , itt: Times Online, 2008. október 17
- ^ SEC Taps Goldman Executive for Enforcement Role , in: Wallstreet Journal, 2009. október 16
- ↑ Aaron Lucchetti, Kara Scannell: A SEC legfőbb zsarája felügyelte a német CDO-kat. The Wallstreet Journal, 2010. április 23.
- ↑ Tim Reid, Gary Parkinson: A vezető ember sétáló része a Rémálomban a Wall Street-en. The Times, 2010. május 8.
- ^ Binyamin Appelbaum: A csütörtöki részvények szabad esése új szabályokat sürgethet. The New York Times , 2010. május 8.